《语言发生学：理论与方法文集》（Genetic Linguistics: Essays on Theory and Method）是格林伯格讨论语言发生学理论和方法，以及世界语言发生学分类的论文集，由威廉·克罗夫特（W. Croft）汇编，牛津大学出版社2005年出版。编者在序言中明确说明，这本论文集只汇集了格林伯格讨论语言发生学最重要的部分论文，而其他语言研究领域的论文已收入另一本《论语言》文集中（Keith Denning and Suzanne Kemmer, 1999）。

约瑟夫·哈罗德·格林伯格（Joseph Harold Greenberg, 1915, 5.28—2001, 5.7）是美国语言学家和人类学家，出生于纽约布鲁克林一个犹太人家庭，父亲是波兰犹太人，母亲是德国犹太人。他从小酷爱音乐和语言，懂得希伯来语、德语、依地语和英语母语。在哥伦比亚大学读书期间学习了希腊语、拉丁语、阿拉伯语，还自修了一些其他语言，例如阿卡德语（Akkadian）和各种斯拉夫语。他完成了比较语言学和人类学课程，听过鲍阿斯（Franz Boas）的美洲印第安语课程，阅读了鲍阿斯《美洲印第安语言手册》（Handbook of American Indian Languages）所有语法内容。在人类学导师介绍下，他进入西北大学攻读博士学位，他的论文涉及非洲豪萨族群。他曾拜访美国结构主义奠基人布龙菲尔德和其他著名结构主义学者，布龙菲尔德介绍他了解逻辑实证主义。他为此阅读了Alfred North Whitehead 和Bertrand Russell的《数学原理》（Principia Mathematica），这段经历对他一生都起着重要的作用。1940年他入伍进入通信部队，派至北非，之后意大利，并于此学会意大利语。战后，格林伯格进入明尼苏达大学（1946），后又转到哥伦比亚大学人类学系（1948—1962）。随着雅可布逊（Roman Jakobson），马丁内（André Martinet）等人来到美国，组建了纽约语言学会，格林伯格也通过他们接触了布拉格学派结构主义，了解了特鲁别茨可伊（Nicholas Trubetzkoy）的标记论研究，1950-54年还担任了纽约语言学会杂志Word的编辑工作。1962年他转到斯坦福大学担任人类学系教授，并一直走完他光辉的一生。作为语言学家，他获得了广泛的赞誉，是第一个入选美国国家科学院的语言学家，获得过Haile Selassie非洲研究奖荣誉，去世前不久还获得了Talcott Parsons社会科学奖。他曾担任美国语言学会主席（1976），美国科学与艺术科学院会员和美国哲学学会会员。

格林伯格的研究领域广泛，作为人类学家，他出版过《人类语言学导论》（Anthropological Linguistics: An Introduction. 1968）等论著。作为语言学家，他一生著述丰富，最重要的论著有“历史语言学与无文字语言”（Historical linguistics and unwritten languages. 1953），语言的发生学关系（Genetic relationship among languages. 1957），《非洲的语言》（The Languages of Africa. 1963），“某些主要跟语序有关的语法普遍现象”（Some universals of grammar with particular reference to the order of meaningful elements. 1966），《语言类型学：历史研究与分析综述》（Language Typology: A Historical and Analytic Overview. 1974），《美洲的语言》（Language in the Americas. 1987），主编出版4卷本《人类语言的普遍现象》（Universals of human language. 1978），出版两卷本《印欧语及亲属语言：欧亚大语系》（Indo-European and its Closest Relatives: The Eurasiatic Language Family. 2000: vol.1/2002: vol.2)。

从格氏出版论著可以看出他的语言研究兴趣主要集中在两个领域，一是语言发生学，涉及差不多世界大半个地区的语言分类问题；二是语言类型学，他是世界语言类型学的主要奠基人之一。以下主要就语言发生学、世界语言分类以及语言发生学的研究方法作一简单的叙述。

非洲语言的分类

迄今为止，格林伯格是人类语言发生学领域最多产的学者，半个世纪以来，他陆续对非洲、美洲、欧亚地区和太平洋地区语言进行分类。非洲语言是世界语言最多和最复杂的区域，至少有1300种以上的语言，而且大多没有传统文字的记录。当时的非洲学学者们面对此番情景确实一筹莫展。格林伯格花费了15年时间进行非洲语言分类，最终分出4大语系，分别是科依散语系（Khoisan），分布在南部非洲、纳米比亚、安哥拉南部、博茨瓦纳等地，人口约50万，因其存在倒吸气音而著称；尼日尔-科尔多凡语系（Neger-Kordofanian），也叫尼日尔-刚果语系，分布在非洲中部、南部部分地区，是非洲最大的语系；尼罗-撒哈拉语系（Nilo--Saharan），分布在非洲中部，或沙里河和尼罗河上游地区；亚非语系（Afro-Asiatic），分布在非洲北部和东北部以及亚洲的阿拉伯地区。其中他新创了一个术语“亚非语”（Afroasiatic languages），替换了原来的含米特-闪米特语（Hamito-Semitic），即闪含语系。他还敏锐地发现，尽管班图语广泛分布于非洲中部、东部和南部，但实际上却是西部非洲大语系的一个分支，解决了困惑人们多年的问题。格氏关于非洲语言的分类虽有争议，但大多数非洲历史学者和语言学者普遍加以接受。

印度洋-太平洋诸岛语言的分类

60年代至70年代，格林伯格虽然主要精力放在了语言类型研究方面，但并没有忽略对地域性语言的分类。1971年他发表了印度洋-太平洋诸岛大语系假设（Indo-Pacific Hypothesis），包括了巴布亚新几内亚及相邻岛屿上的所有非南岛语系的语言，甚至包括距离遥远的孟加拉湾安达曼群岛的安达曼语，澳大利亚南部的塔斯马尼亚语（不包括澳大利亚原住民语言），该大语系总共有14个语系分支，并且可以进一步细分。这个大语系原来的名称是巴布亚语系，格氏之所以改变它的名称是因为他把安达曼群岛的语言包括进来了。格氏的这个分类被认为具有很强的猜测性，大多数南岛语系和巴布亚语系学者并不接受。而格氏自己此后也未再发表有关论文，他的印度洋-太平洋诸岛大语系假说显然未受人们重视。

美洲语言的分类

从北美洲到中美洲再到南美洲，各种古老的土著语言数量众多，支属复杂。1929年萨丕尔根据前人分出的24个北美洲语系再次归类得到6个大语系。虽然众说纷纭，北美洲有约300种语言，最主要的语系至少包括爱斯基摩-阿留申语系（Eskimo-Aleut），纳-德内语系（Na-Dené），阿尔冈吉亚语系（Algonquian），大苏尔语系（Macro-Siouan），佩纽蒂亚语系（Penutian）等。中美洲约有约250种语言，划出的10个语系大多分属北美和南美的语系，只有奥托-曼格语系（Oto-Manguean）分布此地。著名的玛雅语系也分布在中美洲和墨西哥，有30多种语言。南美洲语言状况至今不是很清楚，据一般调查约有近千种语言，可笼统分为三大语群。大奇布查语群（Macro-Chibchan）分布在中美洲、哥伦比亚、委内瑞拉、玻利维亚和巴西，葛-帕诺-加勒比语群（Gé-Pano-Carib）有近200种语言，分布在安第斯山脉以东广大区域以及亚马逊河流域，但使用人口很少。安第斯-赤道语群（Andean-Equtorial）约有250种语言，分布广泛，其中奎楚亚语是印加帝国官方语言，从哥伦比亚延伸至智利，约有30种变体供700万人使用。此外，还有相当部分语言地处偏僻，他们的部落不易接近，语言也很难鉴别和分类，至今没能归类。

面对如此繁杂的语言局面，格林伯格依旧使用他的研究方法进行美洲语言的分类。他认为美洲大陆的语言可以分为三个大语系：纳-德内语系，爱斯基摩-阿留申语系，美洲印第安大语系（Amerind）。其中爱斯基摩-阿留申语系应看作欧亚大语系的一部分，美洲印第安语系是一个超级大语系，包括11个语系和下位上的近200个语组，还包括了以前未曾划定系属的独立语言。

欧亚大语系

早在1903年丹麦语言学家裴德森（Holger Perdersen）就提出过包括印欧语系、乌拉尔语系、阿尔泰语系、亚非语系和卡特维利亚语系等在内的诺斯特拉大语系（Nostratic）概念，后来俄罗斯学者伊里奇·斯韦迪奇（V.M.Illich-Svitych）等人对诺斯特拉大语系作了初步论证，构拟了约700个诺斯特拉原始语词形，完成了原始语音系和部分语法范畴，并添加了又一个成员达罗毗荼语系。90年代后诺斯特拉大语系研究成果的英语译文渐渐增多，对伊里奇·斯韦迪奇著作的评论也出现了，有赞成的，也有批评的，但更多学者持一种“等着瞧”的态度观望。此时，退休却未赋闲的格林伯格也忙着整理他的北半球语言研究，终于在2000年发表他的《印欧语系及亲属语言：欧亚大语系》（第2卷在他逝世后2002年出版）。他用了500多个同源词和72项语法证据论证了该超级大语系的情况，所包括的语言或语系与诺斯特拉大语系不太一致，最重要的是排除了亚非语系，余下了印欧语系、乌拉尔语系、阿尔泰语系、朝鲜语-日语-阿伊努语群、吉利亚克语、楚克奇-勘查特坎语和爱斯基摩-阿留申语系。当然也没有南半球的达罗毗荼语系。

格林伯格建立的多种超大语系都源于他所使用的方法，这种方法所处理的语言大多处在远缘亲属关系状态，或者处在语言高度多样性状态。格林伯格最初的研究方法称为平行比较法（collateral comparison），稍后改为大规模比较法（mass comparison），最后修订为多边比较法（multilateral comparison）。多边比较法实质上是对语言相似性的分类的推论。具体操作上是对多语言之间语法和词汇上的形-义对子（词形-意义对子，form-meaning pairs）的相似性进行分类推断。不过，格林伯格的大语系假说，特别是他的分类理论受到很多历史语言学家的拒绝和猛烈批评。最主要的批评对准他的大规模词汇比较（mass lexical comparison）方法。他们认为这种方法的内在性不可靠，格氏使用的材料也有大量的错误。例如错误的词或者不存在的词，词语翻译也有错误，词跟语言之间对应关联上有些错了位，前缀与后缀的确定也出了错。

格林伯格认为，学者们研究语言内部结构关注的是个体语言，是从尝试构拟原始母语去了解或判断语言之间的发生学关系，但是，在构拟原始母语之前预先怎么知道要选择哪些语言进行比较呢？显然，采用这种方法之前，需要先形成语言之间相互关系的概念，格林伯格就是在此处找到突破口，产生了语言发生学相似性观点，以及语言比较的出发点观点。格林伯格推论，在共同相似性基础上推定语群的亲缘关系树应该是可行的，甚至可以在构拟原始母语之前进行推定。他使用多边比较方法系统地比较词汇，词对词，音对音，认为凡是达到系统对应程度的两种语言，就可以认为有发生学关系。相似性越系统化，越频繁，语言之间的关联就越紧密。他的“大规模”或“多边”比较中的“大规模”既指语言数量的规模也指词的数量的规模。格林伯格观察到，参与比较的语言数量越多，比较的词汇要素数量越多，语言之间词的偶然相似性的概率在统计学意义上就越小，越不可能。

选自《语言发生学——理论与方法文集》导读

语言发生学——理论与方法文集

Genetic Linguistics:Essays on Theory and Method

作    者：【美】Joseph H.Greenberg

编    者：【英】William Croft

I S B N：978-7-5062-7303-9

定    价：42.00元

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